A pénzügyi rendelkezés konkrét formájának megállapítását követően a pénzügyi rendelkezés folyamatos fenntartása és nyomon követése szükséges a művelet élettartama alatt. Ez lehet olyan egyszerű, mint annak biztosítása, hogy a pénzügyi biztosítékot, például biztosítást vagy garanciát megújítsák, vagy magában foglalhat egy alaposabb vizsgálatot arra vonatkozóan, hogy a gazdasági szereplő továbbra is megfelel-e a pénzügyi teszteknek, például önellátás esetén. A szabályozó hatóságoknak mérlegelniük kell, hogy milyen előnyökkel jár az e területen bevált gyakorlatok terjesztése és megosztása, valamint a tevékenység engedélyezésében, szabályozásában és ellenőrzésében részt vevő más hatóságokkal való közös munka.
A következőkben részletezzük azokat a gyakorlatokat, amelyeket a szabályozóknak a pénzügyi szolgáltatás egyes típusainak ellenőrzéséhez és nyomon követéséhez figyelembe kell venniük. Mielőtt ezeket megvizsgálnánk, két általánosabb, az alábbiakban tárgyalt valamennyi intézkedésre vonatkozó megállapítás tehető:
- Az üzemeltetőt - ha még nem tették meg - kötelezni lehetne arra, hogy tájékoztassa a szabályozó hatóságot a pénzügyi erejében bekövetkezett lényeges változásokról, illetve a társaság felszámolására irányuló petíció benyújtásáról vagy határozat meghozataláról. Ez előzetes értesítést adna a szabályozó hatóságnak az üzemeltető fizetésképtelenségi vagy felszámolási eljárásba való belépéséről vagy annak lehetőségéről.
- A szabályozó hatóságoknak világos, előre elkészített intézkedési tervvel kell rendelkezniük arra az esetre, ha az üzemeltető vagy anyavállalata már nem lenne abban a helyzetben, hogy az eredetileg bemutatott pénzügyi biztosítékot nyújtsa. Például tervnek kell rendelkezésre állnia arra az esetre, ha egy önbiztosítással rendelkező üzemeltető vagy egy anyavállalati garanciát nyújtó anyavállalat már nem képes teljesíteni a pénzügyi teszteket. .
Az egyes pénzügyi rendelkezések nyomon követésének kulcstényezőit a következő szakaszok tartalmazzák:
- Finanszírozási intézményi garancia
- Készpénzbetétek
- Vagyonkezelés
- Az anyavállalat garanciája és öngondoskodás
- Pénztár/közösségi alap
- Környezeti kárfelelősségbiztosítás.