Na het vaststellen van de specifieke vorm van financiële voorziening is het noodzakelijk dat de financiële voorziening tijdens de levensduur van de operatie doorlopend wordt onderhouden en bewaakt. Dit kan zo eenvoudig zijn als ervoor zorgen dat de financiële voorziening, zoals een verzekering of garantie, wordt vernieuwd of het kan een diepgaander onderzoek inhouden om na te gaan of de exploitant aan de financiële tests blijft voldoen, bijvoorbeeld in het geval van zelfvoorziening. Regelgevers moeten nadenken over de voordelen van het verspreiden en delen van goede praktijken op dit gebied en van samenwerking met andere autoriteiten die betrokken zijn bij de vergunningverlening, regulering en monitoring van een activiteit.
Praktijken die door regelgevers moeten worden overwogen voor het controleren en monitoren van elk van de verschillende soorten financiële voorzieningen worden hieronder beschreven. Alvorens hierop in te gaan, kunnen twee meer algemene punten worden genoemd die van toepassing zijn op alle maatregelen die hieronder worden besproken:
- De exploitant zou, als hij dat nog niet doet, verplicht kunnen worden om de toezichthouder op de hoogte te stellen van elke wezenlijke verandering in zijn financiële draagkracht of van elke petitie die wordt ingediend of resolutie die wordt aangenomen om het bedrijf te liquideren. Hierdoor zou de regelgevende instantie vooraf op de hoogte worden gesteld van een (mogelijke) insolventie- of liquidatieprocedure van de exploitant.
- Regulatoren moeten een duidelijk, vooraf voorbereid actieplan hebben voor het geval de exploitant of zijn moedermaatschappij niet langer in staat is om de financiële voorziening te leveren die ze oorspronkelijk hebben voorgesteld. Er moet bijvoorbeeld een plan van aanpak zijn voor het geval een zelfverzekerde exploitant, of een moedermaatschappij die een moedermaatschappijgarantie afgeeft, niet langer in staat is om aan de financiële tests te voldoen.
De belangrijkste factoren voor het monitoren van de individuele financiële voorzieningen zijn opgenomen in de paragrafen:
- Garantie financiële instelling
- Kasdeposito's
- Toeslag op activa
- Garantie moedermaatschappij en zelfvoorziening
- Mutual fund/pool
- Aansprakelijkheidsverzekering voor milieuschade