As entidades reguladoras devem dispor de sistemas e protocolos que lhes permitam responder de forma decisiva e eficaz aos seguintes tipos de cenários.
- Exigir a provisão financeira se o evento ocorrer, por exemplo, em caso de insolvência ou dissolução do operador que leve a responsabilidades de encerramento abandonadas ou um incidente que leve à poluição ambiental.
- Falta de manutenção da provisão financeira, por exemplo, não renovação de seguros ou garantias.
- Não adesão a um fundo de investimento/pool.
- Não aumento da provisão financeira em função do aumento da responsabilidade.
- Não efetuar os pagamentos previstos para os depósitos em numerário.
- Declínio da saúde financeira do operador ou da empresa-mãe.
- Diminuição do valor do ativo.
As opções disponíveis para os reguladores dependerão dos sistemas jurídicos em vigor no país, mas, como em qualquer outra questão de aplicação da legislação ambiental, deve ser prevista uma sanção administrativa ou jurídica. Os documentos jurídicos relativos às provisões financeiras prevêem a adoção de medidas relacionadas com a proteção de base, mas também podem prever disposições relativas a questões como a não renovação. Por exemplo, pode haver uma disposição numa garantia de uma instituição financeira que permita fazer uma exigência se não for renovada num período específico antes do seu termo. É fundamental que as entidades reguladoras considerem estes vários cenários antes de qualquer eventual acontecimento e considerem os seus poderes e os aspectos práticos envolvidos, de modo a estarem bem posicionadas para atuar no caso de ser necessária uma execução. Por exemplo, as apólices de seguro podem ser documentos complexos e geralmente há estipulações sobre avisos à seguradora e o momento do evento e do aviso em relação ao período da apólice.