Reglementatorii trebuie să dispună de sisteme și protocoale pentru a răspunde decisiv și eficient la următoarele tipuri de scenarii.
- Întocmirea unei cereri privind provizionul financiar în cazul apariției evenimentului, de exemplu, în cazul insolvabilității sau dizolvării operatorului care conduce la obligații de închidere abandonate sau un incident care conduce la poluarea mediului.
- Eșecul de a menține provizionul financiar, de exemplu, nerenovarea asigurărilor sau a garanțiilor.
- Eșecul de a menține calitatea de membru al unui fond mutual/pool.
- Încercarea de a crește provizioanele financiare în funcție de creșterea răspunderii.
- Neefectuarea plăților programate în depozite în numerar.
- Declinarea sănătății financiare a operatorului sau a societății-mamă.
- Diminuarea valorii în activ.
Opțiunile disponibile autorităților de reglementare vor depinde de sistemele juridice în vigoare în țara respectivă, dar, ca în cazul oricărei alte probleme de aplicare a normelor de mediu, ar trebui să se prevadă sancțiuni administrative sau juridice. Documentele juridice privind dispozițiile financiare vor conține dispoziții privind luarea de măsuri în legătură cu protecția de bază, dar pot conține, de asemenea, dispoziții care să abordeze aspecte precum nerenovarea. De exemplu, o garanție a unei instituții financiare poate conține dispoziții care să permită emiterea unei cereri în cazul în care nu este reînnoită într-o anumită perioadă înainte de expirare. Este esențial ca autoritățile de reglementare să ia în considerare aceste diverse scenarii înainte de orice eveniment posibil și să analizeze competențele lor și aspectele practice implicate, astfel încât să fie bine plasate pentru a acționa în cazul în care este necesară executarea. Pot fi implicate probleme juridice complexe și restricții în ceea ce privește calendarul; de exemplu, polițele de asigurare pot fi documente complexe și, în general, există stipulări privind notificările către asigurător și calendarul evenimentului și al notificării în ceea ce privește perioada de valabilitate a poliței.