Belirli bir mali karşılık formunun oluşturulmasını takiben, operasyonun ömrü boyunca mali karşılığın sürekli olarak sürdürülmesi ve izlenmesi gereklidir. Bu, sigorta veya teminat gibi mali koşulların yenilenmesini sağlamak kadar basit olabileceği gibi, işletmecinin mali testleri karşılamaya devam edip etmediğine dair daha derinlemesine bir araştırmayı da içerebilir. Düzenleyici kurumlar, bu alandaki iyi uygulamaların yaygınlaştırılması ve paylaşılması ile bir faaliyete izin verilmesi, düzenlenmesi ve izlenmesine dahil olan diğer makamlarla ortak çalışmanın faydalarını göz önünde bulundurmalıdır
.
Düzenleyiciler tarafından farklı mali hüküm türlerinin her birini kontrol etmek ve izlemek için dikkate alınması gereken uygulamalar aşağıda detaylandırılmıştır. Bunları değerlendirmeden önce, aşağıda ele alınan tüm önlemler için geçerli olan iki genel noktaya daha değinilebilir:
- İşletmeci, halihazırda böyle değilse, mali gücündeki herhangi bir önemli değişikliği veya şirketin tasfiyesi için sunulan dilekçeyi veya alınan kararı düzenleyiciye bildirme yükümlülüğü altına sokulabilir. Bu, düzenleyiciye operatörün iflas veya tasfiye işlemlerine girmesi veya girme olasılığı hakkında önceden bildirimde bulunacaktır.
- Düzenleyiciler, işletmecinin veya ana şirketinin başlangıçta sundukları mali karşılığı artık sağlayamayacak durumda olması halinde önceden hazırlanmış açık bir eylem planına sahip olmalıdır. Örneğin, kendi kendini sigortalayan bir operatörün veya ana şirket garantisi sağlayan bir ana şirketin artık mali testleri karşılayamaması durumunda uygun hareket tarzına ilişkin bir plan bulunmalıdır .
Bireysel mali hükümlerin izlenmesine ilişkin temel faktörler aşağıdaki bölümlerde yer almaktadır:
- Finansal kurum garantisi
- Nakit para yatırma
- Varlık üzerinde ücret
- Ebeveyn şirket garantisi ve kendi kendine temin
- Mutual fon/havuz
- Çevresel bozulma sorumluluk sigortası.