Düzenleyicilerin aşağıdaki senaryo türlerine kararlı ve etkili bir şekilde yanıt verebilmeleri için sistem ve protokollere sahip olmaları gerekmektedir:
- İşletmecinin iflas etmesi veya feshedilmesi gibi terk edilmiş kapatma yükümlülüklerine yol açan bir olayın ortaya çıkması veya çevre kirliliğine yol açan bir olayın meydana gelmesi halinde mali karşılık talebinde bulunulması .
- Sigortaların veya teminatların yenilenmemesi gibi mali koşulların sürdürülememesi.
- Bir yatırım fonuna/havuzuna üyeliğin sürdürülememesi.
- Artan yükümlülüğe paralel olarak mali karşılıkların artırılmaması.
- Planlanan ödemelerin nakit mevduat olarak yapılmaması.
- İşletmecinin veya ana şirketin mali sağlığının bozulması.
- Varlıkta azalan değer.
Düzenleyicilerin kullanabileceği seçenekler o ülkede yürürlükte olan yasal sistemlere bağlı olacaktır, ancak diğer çevresel uygulama konularında olduğu gibi idari veya yasal yaptırım için hüküm bulunmalıdır. Temel koruma ile ilgili olarak harekete geçmek için mali hüküm yasal belgelerinde hüküm olacaktır, ancak burada yenilenmeme gibi konuları ele almak için de hüküm olabilir. Örneğin, bir finansal kuruluş garantisinde, sürenin bitiminden önce belirli bir süre içinde yenilenmemesi halinde talepte bulunulmasına yönelik bir hüküm olabilir. Düzenleyicilerin olası bir olay öncesinde bu çeşitli senaryoları göz önünde bulundurmaları ve yaptırımın gerekli olması halinde harekete geçebilmek için yetkilerini ve ilgili pratikleri değerlendirmeleri kilit önem taşımaktadır. Karmaşık yasal konular ve zamanlama açısından kısıtlamalar söz konusu olabilir; örneğin, sigorta poliçeleri karmaşık belgeler olabilir ve genellikle sigortacıya yapılacak bildirimler ve olayın zamanlaması ve poliçe dönemine ilişkin bildirimle ilgili hükümler vardır
.